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自查文件报送方面

  最终,许昌行政行政信息广东证监局依法对盛世股权违规案作出行政处罚,许昌行政行政信息对盛世股权给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员梁葆进、杨建军给予警告,并分别处以1万元罚款。恒兆源投资案中,人事人事恒兆源投资存在向不特定对象公开宣传推介其私募产品、人事人事未落实投资者风险评估要求、未对私募基金进行风险评级、利用基金财产为关联企业提供无息借款等违反私募办法的行为。

  最终,招聘广东证监局依法对恒兆源投资违规案作出行政处罚,招聘对恒兆源投资给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员田铁勇给予警告,并处以2万元罚款。

  四川昊宸案中,河南四川证监局发现四川昊宸存在向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益的违反私募办法的行为。最终,许昌行政行政信息四川证监局依法对四川昊宸违规案作出行政处罚,许昌行政行政信息对四川昊宸责令改正,给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员何鑫、郭振容给予警告,并分别处以3万元、2万元罚款,对其他直接责任人员董长青给予警告,并处以1万元罚款。

  证监会新闻发言人表示,人事人事将持续加强对私募基金行业的监管执法力度,人事人事严厉打击各类私募基金违法违规行为,严格督促私募机构及从业人员增强法律意识、坚持合规经营、重视风险防范,着力规范私募基金行业市场秩序,切实保护投资者合法权益。监管不断加强,招聘北京展开新一轮自查近期,私募基金的频频暴雷的背后,折射出不少私募在合规和风控上依旧存在不少问题。

  2018年上半年,河南证监会对453家私募机构开展专项检查,涉及基金4374只,200家存在问题,合计137家机构遭到处罚,占检查数量比例的%。

  其中,许昌行政行政信息证监会对126家存在资金募集、许昌行政行政信息投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施;对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查;将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中2家机构采取行政监管措施,1家立案稽查。四川昊宸案中,人事人事四川证监局发现四川昊宸存在向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益的违反私募办法的行为。

  :最终,招聘四川证监局依法对四川昊宸违规案作出行政处罚,招聘对四川昊宸责令改正,给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员何鑫、郭振容给予警告,并分别处以3万元、2万元罚款,对其他直接责任人员董长青给予警告,并处以1万元罚款。证监会新闻发言人表示,河南将持续加强对私募基金行业的监管执法力度,河南严厉打击各类私募基金违法违规行为,严格督促私募机构及从业人员增强法律意识、坚持合规经营、重视风险防范,着力规范私募基金行业市场秩序,切实保护投资者合法权益。

  :监管不断加强,许昌行政行政信息北京展开新一轮自查近期,私募基金的频频暴雷的背后,折射出不少私募在合规和风控上依旧存在不少问题。2018年上半年,人事人事证监会对453家私募机构开展专项检查,涉及基金4374只,200家存在问题,合计137家机构遭到处罚,占检查数量比例的%。

  其中,证监会对126家存在资金募集、投资运作等违规问题的私募机构采取行政监管措施;对5家存在从事损害基金财产和投资者利益等严重违规行为的私募机构立案稽查;将6家机构涉嫌违法犯罪线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中2家机构采取行政监管措施,1家立案稽查。自今年年初开始,四川、青岛、山西、大连等多地证监局纷纷发布通知,按照证监会《关于开展2019年私募基金专项检查的通知》。

  近日,北京证监局下发《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》,要求辖区内的私募基金管理人填写诚信合规经营承诺书、私募基金业务自查专项报告、自查情况表、私募基金产品明细表等自查文件进行自查。自查对象为截至2019年6月30日已在中国基金业协会登记且注册地位于北京的私募基金管理人。

  自查时间为自通知下发之日起至2019年8月31日止。自查文件报送方面,各私募基金管理人应当在2019年8月31日前向中国证监会北京监管局报送自查文件。